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科技部科研條件與財務司、財政部教科文司有關負責人就《國家科技成果轉化引導基金設立創業投資子基金管理暫行辦法》答記者問
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科技部科研條件與財務司、財政部教科文司有關負責人就《國家科技成果轉化引導基金設立創業投資子基金管理暫行辦法》答記者問
江蘇省法律法規及政策 加入時間:2015-4-8 9:59:30 來源:wpcadmin 訪問量:1177
 

為促進科技成果資本化、產業化,加快實施國家科技成果轉化引導基金(以下簡稱引導基金),規范引導基金設立創業投資子基金(以下簡稱子基金)工作,2014年8月8日,科技部、財政部聯合發布了《國家科技成果轉化引導基金設立創業投資子基金管理暫行辦法》(國科發財〔2014〕229號,以下簡稱《辦法》)。近日,科技部科研條件與財務司、財政部教科文司有關負責人就《辦法》有關問題回答了記者提問。

  1.《辦法》出臺的背景和重要意義是什么?
  為破除制約科技成果轉化的體制機制障礙,打破“創新孤島”現象,引導全社會力量加大科技成果轉化投入,加快推動科技成果轉化應用,財政部、科技部于2011年發布了《國家科技成果轉化引導基金管理暫行辦法》(財教〔2011〕289號),通過設立創業投資子基金、貸款風險補償和績效獎勵等方式,支持利用財政性資金形成的科技成果的轉化。今年,科技部、財政部經過深入調研,在廣泛征求科研機構、科技人員、創業投資機構、地方科技和財政部門等各方面意見和建議基礎上,印發了《辦法》。
  《辦法》出臺的重要意義主要體現在:
  首先,這是深入貫徹落實黨的十八大和十八屆二中、三中全會精神,實施創新驅動發展戰略,發揮市場配置資源的重要作用,促進科技成果轉化的重要舉措。引導基金采用市場化運作方式,引導和帶動金融資本、民間資本、地方政府和其他投資者共同發起設立子基金。子基金充分運用市場規律,發掘科技成果的市場價值和科技企業成長價值,提供增值服務,形成以市場為導向的投融資新模式,促進科技成果資本化、產業化。
  其次,這對激勵科技創新創業,促進經濟結構調整和轉型升級,具有重要意義。通過引導子基金投資,可以加速科技成果更好更快地轉化為現實生產力,支持科技企業和戰略性新興產業發展,更好地發揮科技對經濟社會發展的支撐和引領作用,加快培育形成我國經濟發展的新增長點。同時,適應深化財稅體制改革要求,創新了財政科技支持方式。將政府引導與市場機制有機結合,建立中央帶動地方、財政資金引導民間資金的聯動機制,引導社會資本集聚并投向科技成果轉化,發揮財政資金“四兩撥千斤”的作用。
  第三,這是促進科技和金融結合,改善科技型中小企業融資環境,緩解“融資難、融資貴”瓶頸的有效途徑。引導基金設立子基金,培育和發展一批以科技成果轉化為目的的創業投資子基金,將增強對科技企業的直接投資能力,有效提高直接融資在企業融資中的比重,引導銀行信貸、資本市場等后續融資,推動形成“接力式”融資的資金鏈條,不斷為企業做強做大注入資金動力,進一步改善科技創新的投融資環境。

  2.引導基金設立子基金的運作和管理主要有哪些特點?
  作為引導基金支持科技成果轉化的重要方式之一,設立子基金的運作和管理充分體現了引導性、市場化和非營利性的特點。
  在引導性上,通過政策激勵,引導金融資本、民間資本、地方政府資金以及其他投資者共同參與設立子基金,形成有效資本供給,并通過建立國家科技成果轉化項目庫,規定子基金對科技成果轉化的投資比例等措施,引導資本投向財政資金形成科技成果的轉化應用。
  在市場化上,引導基金作為母基金,不直接對科技成果轉化項目投資,也不參與子基金的日常管理。子基金完全按照公司法、合伙企業法的規定設立,其運營交由專業化創業投資管理企業負責,引導基金與其他出資人根據出資額享有同等權利和義務。
  在非營利性上,引導基金不以營利為目的。在子基金存續期內,子基金的股東(出資人)在同等條件下優先購買引導基金所持的子基金股權或份額。轉讓時,對于發起設立的子基金,注冊之日起4年內(含4年)購買的,以引導基金原始出資額轉讓;4年至6年內(含6年)購買的,以引導基金原始出資額及從第5年起按照轉讓時中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率計算的利息之和轉讓。對于增資設立的子基金的,上述年限從子基金完成變更登記手續之日起計算。子基金存續期結束時,子基金的年平均收益率不低于子基金出資時中國人民銀行公布的一年期貸款基準利率的,引導基金可將其不超過20%的收益獎勵子基金管理機構。

  3.引導基金設立子基金涉及哪些管理主體?各個管理主體的職責是什么?
  引導基金設立子基金工作涉及到的管理主體包括科技部和財政部、引導基金理事會、受托管理機構。承擔的職責具體如下:
  (一)科技部、財政部是引導基金的主管部門,負責制訂引導基金設立子基金的政策并組織實施。
  (二)引導基金理事會是引導基金的決策支撐機構,由科技部、財政部聘請的法律、財務、科技、創業投資、資本市場、銀行信貸等領域的資深專家組成。理事會依據《國家科技成果轉化引導基金理事會規程》的相關規定,對受托管理機構提交的盡職調查報告和子基金設立方案進行審核,形成審核意見。
  (三)受托管理機構受科技部、財政部委托,負責引導基金設立子基金的日常管理工作,包括受理申請、進行初審、開展盡職調查、提請引導基金理事會審核調查報告和子基金設立方案、代行出資人職責、收入收繳、監督管理等。目前,科技部、財政部委托國家科技風險開發事業中心承擔2014-2015年度受托管理機構的職責。

  4.引導基金對子基金的設立有哪些要求?
  一是出資比例,引導基金對子基金的參股比例為子基金總額的20%-30%,且始終不作為第一大股東或最大出資人;子基金的其余資金應依法募集,境外出資人應符合國家相關規定;子基金管理機構應參股子基金或認繳子基金份額,且出資額不得低于子基金總額的5‰。
  二是基金設立,發起設立的子基金應當在中國大陸境內注冊,募集資金總額不低于10000萬元人民幣,且以貨幣形式出資,經營范圍為創業投資業務,組織形式為公司制或有限合伙制。
  通過增資形式設立的子基金,要修訂其章程或合伙協議,將《辦法》對子基金的有關要求寫入修訂后的章程或合伙協議。同時,關于增資股份或份額的價格,由受托管理機構與子基金出資人、管理團隊協商一致后納入子基金增資設立方案,報引導基金理事會審核,經科技部、財政部批準后執行。

  5.為保障子基金投資符合有關政策,對子基金的投資有哪些要求和限制?
  子基金投資于轉化國家科技成果項目庫中科技成果的企業的資金應不低于引導基金出資額的3倍,且不低于子基金總額的50%;其他投資方向應符合國家重點支持的高新技術領域。
  子基金不得從事以下業務:(1)投資于已上市企業(所投資企業上市后,子基金所持股份未轉讓及其配售部分除外);(2)從事擔保、抵押、委托貸款、房地產(包括購買自用房地產)等業務;(3)投資于股票、期貨、企業債券、信托產品、理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;(4)進行承擔無限連帶責任的對外投資;(5)吸收或變相吸收存款,以及發行信托或集合理財產品的形式募集資金;(6)向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈等;(7)其他國家法律法規禁止從事的業務。

  6.設立子基金,引導基金采取了哪些措施防范投資風險,保障自身權益?
  一是虧損分擔,引導基金以出資額為限對子基金債務承擔責任。子基金清算出現虧損時,首先由子基金管理機構以其對子基金的出資額承擔虧損,剩余部分由引導基金和其他出資人按出資比例承擔。
  二是撤銷出資,出現下列情況之一時,引導基金可選擇退出,且無需經由其他出資人同意:(1)子基金方案獲得科技部批準后,未按規定程序完成設立手續超過一年的;(2)引導基金向子基金賬戶撥付資金后,子基金未開展投資超過一年的;(3)子基金投資項目不符合本辦法規定的政策目標的;(4)子基金未按照章程或合伙協議約定投資的;(5)子基金管理機構發生實質性變化的。

  7.設立子基金的程序是什么?
  設立子基金的程序包括:(1)申請者向受托管理機構提交子基金申請材料;(2)受托管理機構受理申請、進行初審、開展盡職調查、形成盡職調查報告和子基金設立方案并報引導基金理事會;(3)引導基金理事會審核受托管理機構提交的材料,形成審核意見;(4)科技部根據引導基金理事會的審核意見,對子基金設立方案進行合規性審查,對于符合設立條件的,商財政部同意,向社會公示無異議后,批準出資設立子基金,并向社會公告;(5)受托管理機構根據科技部、財政部的批準文件辦理出資設立子基金的相關手續。

  8.《辦法》對子基金出資人有什么規定?是否要求地方政府推薦或提供配套資金?
  《辦法》規定子基金設立方式包括與民間資本、地方政府資金以及其他投資者共同發起設立,或對已有創業投資基金增資設立等。子基金的出資人既可以是民間資本,也可以是地方政府,還可以是其他愿意出資支持科技成果轉化的投資者。不同的出資主體都完全按照自己的意愿,以其合法來源的資金出資參與子基金的設立,不需經過地方政府推薦,對地方政府提供配套資金也沒有強制要求。

  9.《辦法》對子基金申請者有什么要求?
  在中國大陸境內注冊的投資企業或創業投資管理企業都可以作為申請者,向科技部、財政部申請設立子基金。投資企業是指愿意且有能力出資參與設立子基金、支持科技成果轉化的企業。創業投資管理企業是指受托管理創業投資企業的企業,為創業投資企業尋找投資機會和談判投資條款,或代表創投企業進行創業投資,并提供相關的管理咨詢服務的企業。其中申請者為投資企業的,其注冊資本或凈資產應不低于5000萬元;申請者為創業投資管理企業的,其注冊資本應不低于500萬元。申請者應當確定一家創業投資管理企業作為擬設立的子基金的管理機構。

  10.境外出資人參與設立子基金應符合哪些規定?
  境外出資人適用《中華人民共和國中外合作經營企業法》、《中華人民共和國中外合資經營企業法》、《中華人民共和國外資企業法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業法》等相關的法律法規,以及《外商投資創業投資企業管理規定》等行政主管部門出臺的相關規章制度。
  國家及地方政府在上海自貿區、深圳前海、珠海橫琴等出臺的相關政策規定亦可做為依據。

  11.子基金申請者如何提交申請材料? 
  (一)子基金申請者登陸引導基金網站www.nfttc.gov.cn,點擊“引導基金申報平臺”按鈕,注冊為投資機構用戶。
  (二)子基金申請者以注冊用戶的身份登錄引導基金申報平臺,根據要求填寫《子基金申請書》并上傳相關附件。
  (三)子基金申請者將打印的紙質《子基金申請書》及需提交的其他材料裝訂并郵寄到受托管理機構。
  (四)受托管理機構將全年受理申請,不設置申報時間限制.
  (五)符合條件的投資機構可以直接申報,不需任何單位推薦或事前審批。

  12.出資人的出資承諾達到多少才可以申請設立子基金?
  當出資人的出資承諾同時符合以下條件時,可以申請設立子基金:(1)主要出資人出具的承諾書;(2)至少有一個出資人出資額高于擬申請的引導基金出資額;(3)申請者應承諾在子基金成立時,完成剩余資金的募集。

  13.《辦法》對子基金管理機構有哪些要求?
  申請者在申請設立子基金時,應當確定一家創業投資管理企業作為擬設立的子基金的管理機構。該管理機構應具備以下條件:
  (一)在中國大陸境內注冊,主要從事創業投資業務。
  (二)具有完善的創業投資管理和風險控制流程,規范的項目遴選和投資決策機制,健全的內部財務管理制度,能夠為所投資企業提供創業輔導、管理咨詢等增值服務。
  (三)至少有3名具備5年以上創業投資或相關業務經驗的專職高級管理人員;在國家重點支持的高新技術領域內,至少有3個創業投資成功案例。
  (四)應參股子基金或認繳子基金份額,且出資額不得低于子基金總額的5‰。
  (五)企業及其高級管理人員無重大過失,無受行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。

  14.《辦法》要求子基金管理機構至少有3個創業投資成功案例,其中創業投資成功案例的判定標準是什么?
  子基金管理機構根據其以往投資情況,提交最能夠體現其核心管理團隊在專業領域能力和業績的案例(至少提交3個),案例應是由核心管理團隊主導,收益良好或成功退出的投資項目。

  15.引導基金對子基金的管理措施主要有哪些? 
  (一)派出代表。引導基金不參與子基金的日常管理,科技部、財政部委托受托管理機構向子基金派出代表,依據法律法規和子基金章程或合伙協議等行使出資人職責,參與重大決策,監督子基金的投資和運作。子基金管理機構做出投資決定后,在實施投資前3個工作日告知受托管理機構的派出代表。這里的重大決策是指審議批準子基金的年度報告,修改子基金章程或合伙協議,聘請或更換子基金管理機構、審計機構、托管銀行,決定子基金的合并、分立、清算等事項,批準子基金的利潤分配方案或彌補虧損方案,審議決定子基金組織形式、名稱和注冊地點的變更,審議決定子基金存續期的延長或中止、終止及解散子基金,審議決定子基金股東或合伙人持有的股權或份額的轉讓事宜以及股東或合伙人變更等事項。
  (二)資金托管。科技部、財政部通過公開招標的方式確定若干家銀行作為子基金的托管銀行,對子基金資金實行第三方監管。托管銀行定期向受托管理機構報告子基金托管資金情況。
  (三)信息報告。受托管理機構通過檢查、走訪、審計等方式了解子基金運作情況和法律文件變更、違法違規事件、管理機構變動、清算與解散等重大事項,并及時向科技部、財政部報告。
   (四)績效評價。科技部、財政部委托引導基金理事會對子基金運作情況定期開展績效評價。

  16.什么是國家科技成果轉化項目庫?包括哪些科技成果?科技成果如何入庫和使用?
  國家科技成果轉化項目庫(以下簡稱成果庫)是由科技部、財政部對財政性資金支持形成的可轉化應用的科技成果進行規范化、系統化管理的數據庫系統,是實施引導基金的信息支撐平臺,也為全社會參與科技成果轉化提供信息服務。目前,成果庫已完成信息系統建設,收錄了部分科技成果信息。我們正在逐步完善和加快成果庫建設。成果庫網站(www.nstad.cn)已開通。
  成果庫的科技成果是指所有利用財政性資金形成的科技成果,包括國家(行業、部門)科技計劃(專項、項目)、地方科技計劃(專項、項目)及其它由事業單位、國有企業研究開發的新技術、新產品、新工藝、新材料、新裝置及其系統等。這里面既有中央財政資金資助形成的科技成果,也有地方財政資金資助形成的科技成果,還有國有企事業單位等利用財政資金研究開發的科技成果。
  利用不同渠道財政性資金形成的科技成果分別通過以下方式進入成果庫:(1)國家科技計劃中的應用型項目(課題)產生的成果,成果信息由完成單位向成果庫提交;(2)行業、部門、地方科技計劃(專項、項目)產生的科技成果,分別經相關主管部門和省、自治區、直轄市、計劃單列市(以下簡稱省級)科技部門審核推薦后可進入成果庫;(3)部門和地方所屬國有企事業單位形成的科技成果,分別經相關主管部門和地方科技部門審核推薦進入成果庫。(4)引導基金的合作單位在開展業務的過程中發現的符合入庫條件科技成果,可直接推薦入庫。
  成果庫信息實行分級開放:科技成果摘要信息,除涉及國家安全、重大社會公共利益和商業秘密外,向社會公開;科技成果的詳細信息向引導基金的合作機構或其他經認證的機構授權開放。

  17.國家科技成果轉化項目庫中的科技成果能否滿足子基金投資需要?是否會造成子基金投資選擇余地過小,影響社會資本參與子基金設立的積極性?
  成果庫中科技成果的數量和質量成為實現引導基金政策目標的關鍵因素之一。成果庫的科技成果包括中央、地方利用財政性資金形成的科技成果。據《國家科技計劃年度報告2013》統計,2012年國家科技支撐計劃、863計劃、973計劃共申請專利197052項,其中發明專利15819項;獲得專利授權74462項,其中發明專利授權5334項。全國范圍內財政性資金支持形成的科技成果多年保持大幅度增長,可供轉化應用的科技成果供給十分豐富。成果庫涵蓋的科技成果的數量以及涉及到的技術領域,足以滿足子基金的投資需求。
  子基金在選擇投資項目時,一方面可以通過成果庫的數據庫系統檢索科技成果,挖掘投資機會;另一方面,也可以通過成果庫數據庫系統以外的渠道發現科技成果轉化項目,只要該科技成果曾獲得中央或地方的財政資金支持,都可以推薦進入成果庫。通過上述的雙向選擇,成果庫為子基金提供了廣闊的投資選擇空間,可以調動社會資本參與子基金設立的積極性。

  18.對于發起設立的子基金,出資人在存續期第4年至第6年(含)購買的引導基金所持有的子基金股權或份額,轉讓金額如何計算?
  《辦法》規定,對于發起設立的子基金,注冊之日起4年至6年內(含6年)購買的,以引導基金原始出資額及從第5年起按照轉讓時中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率計算的利息之和轉讓,計算公式為:
  轉讓金額=引導基金原始出資額×〔(1+(n-4)×Rn〕
  n—轉讓時,子基金已注冊設立的時間,4<n≤6;
  Rn—轉讓時中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率。

  19.引導基金投資子基金收入收繳的程序是什么?
  引導基金投資子基金的收入按以下程序上繳:
  (一)受托管理機構與子基金其他出資人等商議股權或份額退出、收益分配及清算等事宜,并對子基金實施情況的專項審計報告、受讓子基金股權或份額申請以及確認收入所依據的相關資料等進行審核。
  (二)受托管理機構根據商議及審核結果,提出引導基金退出及收入收繳實施方案,報科技部、財政部審定。
  (三)受托管理機構根據科技部、財政部的審定意見,辦理股權或份額轉讓、收入收繳等手續,向有關繳款單位發送繳款通知。
  (四)繳款單位在收到繳款通知后的30日內,將應繳的引導基金投資子基金收入繳入引導基金在托管銀行開設的指定帳戶。

 

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